Uruguay: Recepción de Documentos

1. FUNCIONAMIENTO

Flujo de recepción de documentos para Uruguay

1. El proveedor emite el documento de dos maneras:
   1. Carga manual del XML a través del Upload de Gosocket (En el apartado Forma de Envío - Carga manual XML se explican las condiciones que se deben considerar en el envío).
   2. El proveedor envía el archivo XML por la casilla de intercambio (En el apartado Forma de Envío - Casilla de Intercambio se explican las condiciones que se deben considerar para el envío).

Nota: Cuando se utilizan los canales de recepción de documentos, tanto la casilla de intercambio como la carga manual del XML mediante la opción Upload, ambos procesos ejecutan las validaciones de esquema, firma y validación ante la ET (Entidad Tributaria).

2. El portal de Gosocket se encarga de la descarga y procesamiento de este documento. Cuando se trata de un documento tributario, entra a un flujo de validación.

3. Primero se realiza una validación de esquema al documento para garantizar que cumple con el formato establecido por la Entidad Tributaria.

Según la validación realizada se puede obtener uno de los siguientes resultados:

a. Fallido: El documento no cumple con el formato fiscal, por lo que será registrado en Gosocket con estado rechazado y se muestra en la iconografía el símbolo de exclamación rojo , adicional, en las notas del documento se indica el motivo del rechazo.

b. Exitoso: El documento cumple con el formato fiscal, en ese caso continúa con la siguiente validación.

4. Se valida la firma electrónica del documento, esto para garantizar que no ha sido alterado. Según la validación realizada se puede obtener uno de los siguientes resultados:
   1. Fallido: Significa que el documento ha sido alterado, por lo que será registrado en Gosocket con estado rechazado y se muestra en la iconografía el símbolo de exclamación rojo además, en las notas se indica el motivo del rechazo.
   2. Exitoso: En caso de que la validación de firma digital sea exitosa, continúa con la siguiente validación.

Escenario para la firma:

Los documentos que llegan ensobretados (es decir, más de dos documentos en un mismo paquete) donde, se incluyen el documento original junto con su respectiva firma. No obstante, el nodo "Certificate" se declara una única vez para todos los documentos contenidos en el sobre.

Posteriormente, la plataforma de Gosocket realiza un proceso interno: cuando el sistema separa los documentos ensobretados y genera un nuevo XML para cada uno, añade de forma automática el nodo "Certificate" a cada archivo individual.

De esta manera, se puede realizar la validación de firma a todos los documentos tributarios.

5. Después, se consulta en la Entidad Tributaria si el documento existe. De esta validación, se puede obtener uno de los siguientes resultados:

a.   Documento no encontrado (Fallido)

• Indica que el documento recibido no se encuentra registrado en la ET.
• En Gosocket quedará con estado No Disponible en ET.
• En la pantalla de consulta de documentos recibidos (Inbox) se mostrará el icono .

Si el documento aún no está registrado en la ET o hay indisponibilidad del servicio de consulta, se realiza los Reintentos automáticos de la siguiente manera:

• El sistema realiza 30 intentos automáticos cada 10 minutos.
• Si después de los 30 intentos el documento sigue sin encontrarse, quedará definitivamente en estado No Disponible en ET, mostrando el siguiente icono en el Inbox.
• Si durante estos reintentos el documento es encontrado, se actualiza su estado y el proceso continúa.

Nota: Por cada reintento de consulta en la ET, se genera un registro en la sección Notas.

b.  Documento Rechazado por la Entidad Tributaria

Si el documento existe en la ET, pero hay algún motivo de rechazo en la Entidad Tributaria, su estado cambia a Rechazado y se le asignara el icono .

c. Documento tiene una excepción interna por Gosocket ❗

Al realizar la consulta de validación ante la Entidad Tributaria del documento y Gosocket no logra conectarse con el servicio de la ET o hay errores de comunicación con el servicio, el documento cambia su estado a ERROR y se le asignara el icono ❗.

d.   Documento encontrado en la ET

Si el documento existe en la Entidad Tributaria, continúa el flujo de recepción.

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Documento encontrado en la ET pero sin estado y devuelve error 106

Al consultar el compliance de Gosocket y devuelve un código de error 106 “No se obtuvo un estado valido ante la DGI”, el documento quedara en Inbox de la siguiente manera:

• En Gosocket el documento quedará en estado ALERTA.
• En la pantalla de consulta de documentos recibidos (Inbox) se mostrará el icono .

Dentro de la consulta de documentos recibidos en Inbox, se muestra como vemos a continuación:

Dentro de la vista previa del documento en la sección  Notas, se visualizará el mensaje “"No obtuvo un esatdo  valido ante  la DGI"“ que la ET responde al no tener comunicación con la misma:

6. Si el resultado de las validaciones anteriores es satisfactorio, el documento se registra en Gosocket con estado Aceptado y en la iconografía se muestra el símbolo .

7. Una vez recibido y validado el documento pueden emitirse los acuses mercantiles o comerciales que sean necesarios según su criterio. (esto se explica con mayor detalle en el apartado “Acuses Comerciales”)

a. Botón Opciones (Reprocesar documento manualmente)

Adicional, en Inbox se implementó un botón que permite reprocesar manualmente los documentos tributarios, que tengan estado “ERROR” ❗, “No Disponible en ET” y No hay comunicación con la ET .

Este botón permite realizar un reprocesamiento de las diferentes validaciones del proceso de recepción y lo encontraremos en la siguiente ruta según corresponda:

• Inbox/Recibido/Opciones/Acciones/Reprocesar documento sin validar esquema.
• Inbox/Recibido/Opciones/Acciones/Reprocesar documento sin validar firma.
• Inbox/Recibido/Opciones/Acciones/Reprocesar documento.

Acompañado de un selector que, como su nombre lo indica, permitirá seleccionar de manera independiente un Comprobante Electrónico o un conjunto de ellos.

Dentro de este menú encontrará la opción Reprocesar documento, que le permitirá al usuario iniciar el reprocesamiento a documentos que quedaron en estado No Disponible en ET ó ERROR ❗ ó No hay comunicación con la ET .

Seguido, se mostrará una ventana emergente en la cual, el usuario debe confirmar que desea revalidar los documentos previamente seleccionados.

Una vez que se generó el reprocesamiento, se mostrará un registro por cada reintento que se obtenga de la entidad tributaria y su registro quedará en la vista previa del documento en el apartado de notas como lo vemos a continuación:

Cuando el documento cambia de estado en la entidad tributaria, el icono de estado en la grilla de documentos recibidos refleja este cambio:

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2. FORMA DE ENVÍO

Como ya se indicó, la solución realiza el procesamiento de los documentos, donde una vez recibido el documento se inicia con el proceso de validación.

Existen dos formas de realizar el proceso de recepción de documentos en Uruguay:

a. Carga manual del XML a través del Upload de Gosocket

b. Casilla de intercambio

a. Carga manual del XML a través del Upload de Gosocket

Gosocket cuenta con una herramienta dentro de la plataforma de Inbox, a través de la cual el proveedor puede cargar el archivo XML del documento.

La ruta de acceso es la siguiente: Menú principal > Upload > Carga Manual.

En esta opción, el usuario puede seleccionar el archivo XML manualmente desde el explorador de archivos o, si lo prefiere, arrastrarlo directamente a la interfaz de Carga Manual.

Como ya se indicó, la solución realiza el procesamiento de los documentos, donde, una vez recibido el documento, empieza con el proceso de validación.

Una vez se reciba el archivo XML por la opción carga manual, se identificará:

1. Cuantos archivos en total XML se recibieron, cuantos procesados con éxito y cuantos tienen error.

2. Al dar clic en el botón “Detalles” se mostrará un popup con el “Detalle de Errores” identificando los posibles errores que puede contener el archivo XML cargado manualmente por esta opción y en caso contrario que el documento no tenga errores, se mostrará un detalle que se cargó en la plataforma de Gosocket con éxito:

3. Finalmente, el documento se visualizará en la bandeja de recibidos de inbox, con todas las validaciones realizadas.

i. Consideraciones para la carga manual del XML

• En una sola carga se podrá cargar hasta n archivos XML.
• Se realizarán las mismas validaciones de esquema, firma, disponibilidad en la Entidad Tributaria y certificado que se hacen por la casilla de intercambio.
• Deberán enviarse los documentos tributarios estipulados por la Entidad Tributaria en un formato XML.

Los documentos tributarios que se pueden recibir son:

• e-Ticket.
• Nota de Crédito e-Ticket.
• Nota de Debito e-Ticket.
• e-Factura.
• Nota de Crédito de e-Factura.
• Nota de Debito de e-Factura.
• e-Factura Exportación.
• Nota de Crédito e-Factura Exportación.
• Nota de Debito e-Factura Exportación.
• e-Remito Exportación.
• e-Remito.
• e-Resguardo.

b. Casilla de intercambio

Las casillas que deben utilizarse son:

• Sandbox: uy_sbx@inbound.gosocket.com
• Productivo**:** uy@recepcionprd.gosocket.net

i. Consideraciones para la casilla de intercambio

Es importante tener en cuenta los siguientes puntos para el envío de documentos, ya que esto evitará que sean rechazados por la aplicación.

• Deberán enviarse los documentos tributarios estipulados por la Entidad Tributaria en un formato XML.

Los documentos tributarios que se pueden recibir son:

• e-Ticket.
• Nota de Crédito e-Ticket.
• Nota de Debito e-Ticket.
• e-Factura.
• Nota de Crédito de e-Factura.
• Nota de Debito de e-Factura.
• e-Factura Exportación.
• Nota de Crédito e-Factura Exportación.
• Nota de Debito e-Factura Exportación.
• e-Remito Exportación.
• e-Remito.
• e-Resguardo.

1. Pueden enviarse de forma individual o varios XML en un mismo correo.
2. Pueden enviarse varios XML comprimidos (.zip, .rar)
3. Los archivos XML o comprimidos debe estar adjuntos al correo principal.
4. Pueden enviarse documentos adjuntos, como el PDF de la factura.

La solución tiene la posibilidad de realizar el procesamiento de los PDF de representación gráfica en caso tal de que esta venga y documentos adjuntos que lleguen a la casilla de correo donde una vez recibido se almacenan asociándolos a su respectivo documento permitiendo la descarga dentro de Inbox.

El proceso debe funcionar de la siguiente manera:

• Si a la casilla llega un documento XML y adicional un archivo PDF con el mismo nombre, por ejemplo: Factura12345.xml, Factura12345.pdf, se entiende que el archivo .pdf es la representación gráfica del DTE por lo que se sincroniza de esa forma en Gosocket y está disponible para su consulta.
• Si a la casilla llega un documento XML con más de un archivo adjunto de cualquier extensión se asocian como documentos adjuntos.

aviso

Nota: Si hay archivos PDFs con un nombre diferente al del XML se considerarán como documentos adjuntos.

• Para el envío de adjuntos se recomienda enviar cada DTE con sus adjuntos de forma separada ya que en el caso de que llegue más de un documento XML solo se realizará el almacenamiento de la representación gráfica siempre y cuando el archivo PDF contenga el mismo nombre de cada XML correspondiente, el resto de los archivos adjuntos no se procesarán, puesto que no hay forma de saber a qué documento asociarlos.
• También se pueden asociar adjuntos después del envío del XML, por ejemplo, si se realiza el envío del XML sin adjuntos, se puede enviar posteriormente otro mail con documentos adjuntos (PDF, Excel, Word, etc) y estos serán asociados el documento previamente enviado, siempre y cuando en el segundo mail se incluya también el XML.

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3. ACUSES COMERCIALES

Además de permitir la recepción y validación de documentos fiscales, Gosocket también cuenta con la opción de emitir acuses para estos documentos.

Actualmente en Uruguay existen 2 eventos relacionados a documentos recibidos:

1. Evento de Aceptación.
   2. Evento de Rechazo.

Mediante el uso de estos eventos el receptor informa la recepción, aceptación o rechazo de cada documento.

El acuse de eventos tiene la finalidad de validar el documento tributario como Factura Electrónica de venta, nota de crédito o nota de débito ante la Entidad Tributaria y, como resultado, tendremos un cambio de estado dentro de nuestra bandeja de documentos recibidos en el Inbox de Gosocket.

Estos eventos se pueden generar desde dos puntos diferentes de Inbox que exploraremos a continuación.

a. Botón Opciones (Documentos Recibidos)

Acompañado de un selector que, como su nombre lo indica, permitirá seleccionar de manera independiente un Comprobante Electrónico o un conjunto de ellos.

1. Sección para marcar uno o varios documentos para realizar la generación las diferentes acciones que se tiene.
2. Menú de opciones donde estará la funcionalidad de generar el acuse comercial.

Dentro de este menú encontrará las siguientes opciones de Acuse Comercial:

i. Evento de aceptación

Es el evento que produce un acuse de recibo en el que se muestra que hay aceptación con el documento. Es decir, que la información del documento es válida para el receptor.

Esta opción solo aplica a documentos en estado aceptado por la ET.

Al seleccionar el Evento Aceptación desde el botón Opciones, se genera una venta emergente para relacionar la descripción del acuse y correo de notificación, seguido del botón validar se generan el acuses del evento para el  documento.

Este evento se mostrará dentro de la vista previa del documento en la parte superior derecha.

Y el apartado de notas y se mostrará el XML del evento enviado a la Entidad Tributaria en la parte de adjuntos como se muestra a continuación:

Asimismo, el Evento de Aceptación se mostrará en la iconografía de estado del documento.

ii. Evento de rechazo

Es el evento que ayuda al receptor a mostrar que no está conforme con la información que se muestra dentro del documento.

Esta opción solo aplica a documentos en estado aceptado por la ET.

Al seleccionar el Evento Rechazo desde el botón Opciones, se genera una ventana emergente para relacionar la descripción del acuse y correo de notificación, seguido del botón validar se generan el acuse del evento para el  documento.

Este evento se mostrará dentro de la vista previa del documento en la parte superior derecha.

Y se mostrará dentro de la vista previa del documento en el apartado de notas y se mostrará el XML del evento enviado a la Entidad Tributaria.

Asimismo, el Evento de rechazo se mostrará en la iconografía de estado del documento.

b. Aplicar acuses comerciales desde la previsualización del documento

Estos eventos se pueden generar también desde la previsualización del documento de Inbox que exploraremos a continuación.

Esta acción se puede realizar desde la vista previa del documento a través del botón Acuse comercial.

c. Iconografía según el acuse comercial

1. Acuse de recibo del documento: Este estado informa acerca de la emisión del acuse sobre un documento:

a.    Gris, se mostrará cuando el documento aún no tiene un acuse de recibo.

b.    Verde, indica que se emitió un acuse de aceptación y se emitió satisfactoriamente.

c.     Rojo, indica que se emitió un acuse de rechazo y se emitió satisfactoriamente.

2. Aprobación comercial: Aceptación o Rechazo: Este ícono se puede presentar de las siguientes formas:
   1. Para la aceptación se mostrará un ícono con una mano hacia arriba en color verde.

b. En caso de ser rechazado se mostrará un ícono con una mano hacia abajo en color rojo.

c. En caso de no contar con este evento, la mano estará en color gris.

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Para obtener más detalles sobre la ejecución de acuses comerciales desde la API disponibles en esta sección, consulte el Manual de Inbox y API.

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4. CONSULTA DE DOCUMENTOS RECIBIDOS DESDE GOSOCKET

Una vez que los documentos fueron procesados por el servicio de recepción estos podrán ser consultados desde el portal de Gosocket en el apartado Inbox/Recibidos. **

En este apartado se muestra la siguiente pantalla:

1. Sección de filtros para optimizar el resultado de la búsqueda. **
2. Control de orden de despliegue, con el que podrá modificar la forma en que se presentarán los resultados de la búsqueda. **
3. Lista de opciones vinculadas con la exportación, respuestas comerciales y movimientos internos de los Comprobantes Electrónicos. **
4. Sección de visualización con el detalle del resultado de la búsqueda e iconografía representativa de los cambios de estado más relevantes. **

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* Para más información sobre estos puntos, consulte la documentación de Inbox.**

Una vez realizada la búsqueda de documentos en el grid principal se mostrará la lista de documentos recibidos que cumplieron con los criterios de búsqueda establecidos, en este grid además de información relevante del documento se puede observar el estado del documento.

1. Validación de la entidad tributaria.
2. Validación de distribución.
3. Validación estado Smart Supply.
4. Validación mensaje receptor.

En la columna de estado (1) se mostrará el resultado de las validaciones aplicadas, tal como se explicó en el apartado Funcionamiento.

Icono	Estado	Validación
	VALIDADA	Documento aprobado por la ET
	RECHAZADA*	Documento rechazado por la ET
	No Disponible en ET	Documento no existe en la ET
❗	ERROR*	Documento Rechazado o excepción interna por Gosocket
	ALERTA*	El compliance de GS no obtuvo comunicación con la ET.

Nota: Al dar clic en el documento se abrirá la previsualización del documento donde podrá revisar las notas relacionadas al motivo de rechazo.

Nota: para el caso en el que el documento quede en estado “ERROR” ó “ALERTA”, el usuario podrá reprocesarlo a través de las acciones, con el objetivo de realizar nuevamente las validaciones de esquema, firma o ET. Este proceso se explica a detalle en el apartado “Botón Opciones (Reprocesar documento manualmente)”.

Nota: Al consultar el compliance de Gosocket y devuelve un código de error 106 “No se obtuvo un estado valido ante la DGI”, el documento quedara en Inbox de la siguiente manera:

• En Gosocket el documento quedará en estado ALERTA.
• En la pantalla de consulta de documentos recibidos (Inbox) se mostrará el icono .

Dentro de la consulta de documentos recibidos en Inbox, se muestra como vemos a continuación:

Dentro de la vista previa del documento en la sección  Notas, se visualizará el mensaje que la ET responde al no tener comunicación con la misma:

Finalmente, si se enviaron documentos adicionales en el mail, estos se verán reflejados en el apartado “Adjuntos” dentro de la previsualización del documento.

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Para más información sobre las opciones disponibles en este apartado, consulte el manual de Inbox.